為貫徹科技部《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號），落實自治區(qū)黨委辦公廳、自治區(qū)政府辦公廳《關(guān)于進一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（廳發(fā)〔2020〕29號）等文件精神，進一步引導和規(guī)范廣西新型研發(fā)機構(gòu)的建設與發(fā)展，結(jié)合廣西實際，我廳啟動了《廣西新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)管理辦法（試行）》修訂工作，并形成了征求意見稿，現(xiàn)向社會公開征求意見。反饋意見可通過寄送正式函件或以正式函件掃描件發(fā)送電子郵件反饋我廳，并請注明聯(lián)系人真實姓名及有效的聯(lián)系方式，以便溝通。

一、意見反饋途徑

（一）電子郵件

（二）信函方式

材料受理地址：廣西南寧市新竹路20號1號樓308室，郵政編碼：530022。

請在信封上注明“廣西新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)管理辦法（修訂）”字樣。

（三）傳真方式

二、受理截止日期

反饋意見受理時間截至：2021年4月23日。

未盡事宜，請與自治區(qū)科技廳法規(guī)綜合處聯(lián)系。

廣西壯族自治區(qū)科學技術(shù)廳

2021年4月12日

附件《廣西新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)認定管理辦法（修訂）》（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為貫徹科技部《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313 號），落實自治區(qū)黨委辦公廳、自治區(qū)政府辦公廳《關(guān)于進一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（廳發(fā)〔2020〕29號）等文件精神，進一步引導和規(guī)范廣西新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)（以下簡稱“廣西新型研發(fā)機構(gòu)”）的建設與發(fā)展，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱新型研發(fā)機構(gòu)是指在廣西注冊設立并運營，聚焦關(guān)鍵共性技術(shù)，主要從事科學研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務機構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。主要功能包括：

（一）開展技術(shù)研發(fā)。圍繞廣西產(chǎn)業(yè)重點技術(shù)領域的前瞻性技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)、支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等開展科技研發(fā)活動，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)瓶頸。

（二）轉(zhuǎn)化科技成果。積極貫徹落實國家和廣西科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場經(jīng)濟規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

（三）孵化培育科技企業(yè)。以技術(shù)成果為紐帶，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)基金和社會資本，積極開展科技型企業(yè)的孵化和培育，輻射帶動一批科技型企業(yè)共同發(fā)展。

（四）集聚培養(yǎng)高端人才。吸引高端人才和團隊在我區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，培養(yǎng)和造就高層次的科學家、科技領軍人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。

第三條 自治區(qū)科學技術(shù)行政部門負責研究制定新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展新型研發(fā)機構(gòu)的申報、認定、定期評估、績效評價和動態(tài)管理，協(xié)調(diào)解決新型研發(fā)機構(gòu)建設和發(fā)展過程中遇到的重大問題。

第四條 自治區(qū)有關(guān)部門按照職責分工，協(xié)同落實國家、自治區(qū)關(guān)于扶持新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的政策措施，積極創(chuàng)造條件，培育和引進新型研發(fā)機構(gòu)。

第五條 設區(qū)市科學技術(shù)行政部門負責本地新型研發(fā)機構(gòu)的引進、培育、組建、日常管理和監(jiān)督等工作，并采取政策措施支持本地新型研發(fā)機構(gòu)建設運行。

第六條 舉辦單位（業(yè)務主管單位、出資人）應當為新型研發(fā)機構(gòu)建設運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導新型研發(fā)機構(gòu)聚焦科學研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務，避免功能定位泛化。

第二章 申報與認定

第七條 申請認定為廣西新型研發(fā)機構(gòu)應當符合以下條件：

（一）具備獨立法人資格。在廣西境內(nèi)注冊為獨立法人的企事業(yè)單位、民辦非企業(yè)機構(gòu)、社會組織或機構(gòu)，其主要辦公和研發(fā)場所設在廣西，且注冊后運營1年以上。

（二）具有以下研發(fā)條件。上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30%；上年度成果轉(zhuǎn)化至少1項以上；在職研發(fā)人員占在職員工總數(shù)比例不低于30%；具備開展研究、開發(fā)和試驗以及成果轉(zhuǎn)化所需的科研儀器、設備和固定場所，辦公和科研場所不少于150平方米，用于研究開發(fā)的儀器設備原值不低于100萬元。

（三）實行靈活開放的體制機制。具有現(xiàn)代化的管理體制，擁有明確的人事、薪酬、行政和經(jīng)費等內(nèi)部管理制度；實行市場化決策及成果轉(zhuǎn)化機制等高效的運行機制；建立市場化的薪酬機制、企業(yè)化的收益分配機制、開放型的引人和用人機制等。

（四）擁有明確的業(yè)務發(fā)展方向。符合廣西重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，以研究開發(fā)為主，具有明確的研發(fā)方向和目標定位，在前沿技術(shù)研究、工程技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化等方面有鮮明特色。主要從事檢測認證、教育培訓、科學普及、科技咨詢服務、園區(qū)管理等活動的單位，原則上不予受理。

（五）以合同科研和科技服務為主要收入來源。主營業(yè)務收入主要來自科技創(chuàng)新活動，主要以合同科研和科技服務為主要收入來源，其中技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務、技術(shù)咨詢、政府購買技術(shù)性服務收入和技術(shù)股權(quán)投資收益占年收入總額的比例原則上不低于60%。

（六）沒有違法、違規(guī)行為。發(fā)起單位及其主要負責人近三年沒有因違法、違規(guī)行為受到有關(guān)部門的處理處罰。

第八條 多元投資設立的新型研發(fā)機構(gòu)，原則上應實行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經(jīng)理（以下簡稱“院所長”）負責制，投管分離，獨立運作，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運行。

（一）章程應明確理事會的職責、組成、產(chǎn)生機制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費來源和業(yè)務范圍，主營業(yè)務收益管理以及政府支持的資源類收益分配機制等。　　（二）理事會成員原則上應包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領域?qū)＜乙约氨緳C構(gòu)代表等。理事會負責選定院所長，制定修改章程、審定發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃、財務預決算、薪酬分配等重大事項。

（三）建立咨詢委員會，就機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學技術(shù)問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。

第九條 廣西新型研發(fā)機構(gòu)申報認定程序：

（一）發(fā)布通知。自治區(qū)科學技術(shù)行政部門發(fā)布申報廣西新型研發(fā)機構(gòu)的通知，明確申報單位需提交的申請材料、評審指標體系和認定工作流程等相關(guān)要求，委托第三方專業(yè)機構(gòu)組織開展申報工作。

（二）申報推薦。申報單位按通知要求填寫有關(guān)申報材料，設區(qū)市科技行政管理部門對申報材料的真實性和完整性進行審核，并提出推薦意見，匯總后報送自治區(qū)科學技術(shù)行政部門。

（三）形式審查。第三方專業(yè)機構(gòu)對申報材料的真實性、完整性、合法性進行審查，符合要求的進入評審論證環(huán)節(jié)。

（四）評審論證。第三方專業(yè)機構(gòu)函請申報單位屬地設區(qū)市科技行政管理部門對申報材料的真實性和完整性進行審核，提出推薦意見；組織專家組，采取定量與定性相結(jié)合的方法對申報材料進行評審，并視情況選擇部分申報單位進行現(xiàn)場考察，結(jié)合實地考察論證提出綜合意見，報送自治區(qū)科學技術(shù)行政部門。

（五）結(jié)果公示。自治區(qū)科學技術(shù)行政部門根據(jù)專家論證意見，提出認定方案，在自治區(qū)科學技術(shù)行政部門官方網(wǎng)站向社會公示，公示5個工作日。

（六）結(jié)果公布。對公示無異議的申報單位，自治區(qū)科學技術(shù)行政部門正式行文公布。

第十條 申報廣西新型研發(fā)機構(gòu)應提交以下材料：

（一）廣西新型研發(fā)機構(gòu)申報表；

（二）組織機構(gòu)代碼證（統(tǒng)一社會信用代碼）、營業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位（社會團體）登記證等有效證件復印件；

（三）研發(fā)人員（含在申報單位累計實際工作時間在183天以上的兼職科研人員）和管理人員的姓名、年齡、學歷、專業(yè)、職稱、工作崗位等信息清單；

（四）單價10萬元（含）以上的科研儀器設備，單價1萬元（含）以上的基礎軟件、系統(tǒng)軟件清單（包括設備名稱、數(shù)量、原值總價、購置年份等信息）；

（五）機構(gòu)章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激勵、成果轉(zhuǎn)化、科研項目管理、研發(fā)經(jīng)費核算等）；

（六）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的上一年度財務會計報告及上一年度研究開發(fā)費用專項審計報告并附研究開發(fā)活動說明材料；

（七）近1年承擔的政府和企業(yè)科技計劃項目、自主立項研發(fā)項目、合作及委托研發(fā)項目清單（包括項目名稱、項目下達部門、編號、合作或委托單位、金額、起止時間）、立項材料或項目合同復印件；

（八）近1年科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化清單（包括成果名稱、成果登記編號及時間、成果形式、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化收入及技術(shù)交易合同等相關(guān)材料）；

（九）近1年創(chuàng)業(yè)與孵化育成企業(yè)清單（包括服務、創(chuàng)辦、孵化企業(yè)，設立產(chǎn)業(yè)投資基金，開展產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新等材料）。

（十）其他相關(guān)證明材料。

第十一條 對自治區(qū)黨委、自治區(qū)人民政府重點扶持或廣西產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的新型研發(fā)機構(gòu)，可以按照“一事一議”原則組織論證或建設。

（一）應同時具備以下條件：舉辦單位一般為國家級科研機構(gòu)和科研平臺、國家重點高等院校、央企，境外著名高校、研究機構(gòu)、科技型企業(yè)；舉辦單位與自治區(qū)政府或自治區(qū)科學技術(shù)行政部門簽訂建設新型研發(fā)機構(gòu)的協(xié)議，并制定詳細的建設方案；申報單位為在廣西注冊的獨立法人機構(gòu)。

（二）申報和評審認定程序：申報單位提交申報建設方案及相關(guān)材料；組織專家評審；結(jié)果公示；正式發(fā)布認定文件。

第三章 管理與考核

第十二條 自治區(qū)科學技術(shù)行政部門擇優(yōu)委托第三方專業(yè)機構(gòu)組織開展新型研發(fā)機構(gòu)的申報、評審、管理和考核評估工作。

第十三條 通過認定的新型研發(fā)機構(gòu)，授予廣西新型研發(fā)機構(gòu)牌匾，自獲得資格認定年度起3年內(nèi)有效；在新型研發(fā)機構(gòu)資格期滿前重新申報評審，評審通過的，繼續(xù)獲得3 年新型研發(fā)機構(gòu)資格，評審不通過的，資格到期自動失效，收回牌匾。

第十四條 自治區(qū)科學技術(shù)行政部門對通過認定的新型研發(fā)機構(gòu)進行綜合考核，從第二年度開始對上一年度的工作進行考核，考核等次為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”。對考核等次為“優(yōu)秀”和“良好”的按《廣西新型研發(fā)機構(gòu)獎勵性財政補助實施辦法（暫行）》給予獎勵性財政補助經(jīng)費支持。

第十五條 新型研發(fā)機構(gòu)年度考核等次為“不合格”的，在考核等次公布后認真組織實施整改，并在6個月內(nèi)向自治區(qū)科學技術(shù)行政部門提交書面整改報告；連續(xù)2年考核不合格的新型研發(fā)機構(gòu)，予以摘牌處理，2個年度內(nèi)不得申報認定新型研發(fā)機構(gòu)。

第十六條 新型研發(fā)機構(gòu)名稱、投資主體、主要人員變動等重大事項發(fā)生變化的，應在事后3個月內(nèi)以書面形式向受托管理的第三方專業(yè)機構(gòu)提出書面申請，報經(jīng)自治區(qū)科學技術(shù)行政部門同意后，維持有效期不變。不提出申請或未經(jīng)同意的，自變更之日起列為考核等次“不合格”，參照第十五條款處理。

第四章 權(quán)利與責任

第十七條 新型研發(fā)機構(gòu)從獲得資格認定年度起的3個自然年，有資格享受《廣西促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的若干措施》等文件規(guī)定的政策優(yōu)惠，可申報新型研發(fā)機構(gòu)相關(guān)扶持資金項目。

第十八條 新型研發(fā)機構(gòu)應在每年3月份前按照要求填寫上年度研發(fā)和經(jīng)營活動基本信息，向受托管理的第三方專業(yè)機構(gòu)提交上一年度工作總結(jié)報告。匯報機構(gòu)的建設進展情況、主要數(shù)據(jù)指標及下年度建設計劃等。

第十九條新型研發(fā)機構(gòu)應按要求配合科技行政部門統(tǒng)計調(diào)查，如實填報R&D經(jīng)費支出等相關(guān)情況。對未配合統(tǒng)計調(diào)查的新型研發(fā)機構(gòu)，將其當年考核等次列為“不合格”，參照第十五條款處理。

第二十條 新型研發(fā)機構(gòu)嚴格遵守國家和自治區(qū)有關(guān)財經(jīng)紀律，確保財政性資金專款專用，并自覺接受監(jiān)督檢查。

第二十一條 新型研發(fā)機構(gòu)對申請材料的真實性負責，發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，按照科研誠信和科技活動違規(guī)行為有關(guān)規(guī)定處理。在申報認定前，如發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，取消其3年內(nèi)申請資格，并將其及負責人記入廣西科研失信記錄“黑名單”3年；已經(jīng)通過認定的新型研發(fā)機構(gòu)，發(fā)生失信或違規(guī)違法行為的，終止其資格并收回牌匾，取消其及負責人的申報資格3年，并將移交有關(guān)單位依法依規(guī)追究責任。

第五章 附則

第二十二條 本辦法由自治區(qū)科技行政部門解釋。

第二十三條 各設區(qū)市科技行政管理部門可參照本辦法制定相關(guān)實施細則，開展本級新型研發(fā)機構(gòu)認定管理與績效評價等工作。

第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行，2019年5月6日印發(fā)的《廣西新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)管理辦法（試行）》（桂科政字〔2019〕45號）同時廢止。